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欣锐科技IPO过会 冯小树朋友圈突击入股
http://www.cubn.com.cn/ 透视IPO  2018年4月2日

新闻图片1
■中国联合商报 记者 邢山孔
  1月17日, 获通过,保荐机构为世纪证券有限责任公司。欣锐科技的主营业务为新能源汽车车载电源的研发、生产、销售和技术服务。得益于我国新能源汽车行业爆发式增长,报告期内公司也取得了不俗的经营业绩,2014年-2016年公司营业收入分别为1.02亿元、3.41亿元、5.79亿元,净利润分别为1218.84万元、9190.38万元、12631.42万元。然而,报告期内,公司经营活动现金流量净额与净利润数额差异较大,同时应收账款余额也呈现快速增加的情形,引起证监会发审委委员的关注,要求公司说明是否存在过度放宽信用政策、提前确认销售收入的情况。更有业内人士通过研读公司招股书发现,公司报会前有多家PE机构和外部自然人突击入股成为公司股东,其中不少都有证券从业经历,早已是资本市场常客,有些甚或是与不久前落马的前发审委委员冯小树有关联,系冯小树圈内朋友。

  彭胜文 唐冬元 曾涉张克强“盐湖股份股权投资案”

  欣锐科技招股书显示,公司前身欣锐特成立于2005年1月,由吴壬华、刘金卫分别出资400万元、100万元注册成立。2015年10月由欣锐特有限整体变更设立为深圳欣锐科技股份有限公司,注册资本8000万元。
  就在2015年公司股份制改制前后,公司引入大批PE股东和外部自然人股东,截至招股书签署日,吴壬华、毛丽萍夫妇作为公司创始人合计仅持有公司54.1438%股份的表决权。其余45.8562%的股份绝大多数被PE投资者和外部股东自然人股东瓜分。其中,彭胜文、唐冬元、杨维舟于2014年10月以2.45元/股的价格受让公司股权,截至招股书签署日,彭胜文持有公司722.548万股,占比8.4131%,唐冬元持有公司580.5984万股占比6.7604%,杨维舟持有212.9418万股,占比2.4795%。
  公开资料显示,彭胜文、唐冬元、张懋麒是深圳市禾之禾创业投资有限公司股东,分别持股34%、33%和33%。彭胜文任该公司董事长,唐冬元是该公司董事兼总经理。深圳禾之禾创业投资有限公司在曾经轰动一时的广东华美教育集团总裁张克强出资收购盐湖集团(000578)股权案中扮演重要的出资获利角色,该股权收购案造成数十亿元的国资流失。
  昆明市中院于2014年6月13日对该案件作出一审判决,以“单位行贿罪”分别判处张克强、宋世新等人有期徒刑四年至三年不等,并对华美丰收判处罚金2000万元。
  上市前突击入股 多家机构投资者实际控制人系冯小树圈内人
  欣锐科技招股书显示,2016年8月30日,8家机构投资者以2.5亿元认购公司新增股份588.2352万股,每股发行价格为42.50元。其中不乏冯小树朋友圈内人士。

  冯小树案回顾:
  2017年4月20日证监会对深交所前工作人员、第七、八届发审委兼职委员冯小树做出处罚决定:1、没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得2.48亿元,并处以2.51元罚款。2、对冯小树采取终身证券市场禁入措施,自决定发布之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
  根据证监会调查,冯小树在深交所、证监会工作期间,以其妻妹何玉梅、岳母彭萍嫦的名义以及其妻子何晓玉实际控制的深圳世方联创业投资有限公司的名义突击入股拟上市公司宝莱特、三川股份、鱼跃医疗,待上述三家公司上市后清空所持股份,违法违规交易以上三家公司股票总计获利2.48亿。
  入股宝莱特、三川股份,基本代表了冯小树本人利益,通过深圳世方联入股鱼跃医疗,则隐藏了更复杂的关系链、利益链。
  资料显示,深圳世方联股东共计4人,分别是彭萍嫦、刘耘、朱勤年、胡丽娟。其中,彭萍嫦为冯小树岳母;刘耘为江作良大姨子,江作良时任发审委兼职委员;股东朱勤年,则为投行枭雄薛荣年弟媳,薛荣年时任平安证券投行部副总经理,鱼跃医疗保荐人正是平安证券;另外一名股东胡丽娟则最为神秘,除了持有深圳世方联10%的股份外,其与冯小树的关系也非同一般。

  冯小树减持三川股份 胡丽娟分到300万元

  根据证监会调查,2011年8月25日,冯小树小姨子何玉梅开始减持三川股份,加上持有期间六次分红,冯小树小姨子何玉梅、岳母彭萍嫦减持三川股份,所得金额共计3243万元。上述减持所得资金中的3157万转入何玉梅建行账户。而何玉梅建行账户资金,又有300万元于2011年11月2日转入胡丽娟账户。可见,胡丽娟与冯小树存在利益勾兑,关系非同一般。
  另外胡丽娟还与何晓玉等于2014年联合注册成立了深圳汇智复利投资有限公司(下称“汇智复利”),法人代表为施小伟(胡丽娟丈夫,冯小树浙江大学同学)。2015年8月11日,汇智复利法人代表变更为何晓玉。
  据媒体不完全统计,胡丽娟自2006年参股深圳世方联之后的数年内,胡丽娟多次在资本市场上现身。胜利精密、申科股份、美盛文化、中威电子等都曾是胡丽娟的猎物,其中不乏在公司拟上市前1年突击入股。

  胡丽娟作为股东的紫金港突击入股欣锐科技

  欣锐科技的突击入股股东名单中同样存在胡丽娟的身影,其中,
  紫金港的入股尤为令人关注。依据招股书资料,紫金港是最后一家突击入股的股东,且是通过公司实际控制人转股的方式获得公司上市前股份的。2016年12月1日,公司实际控制人吴壬华与紫金港签订《股份转让协议》以4000万元转让公司1%股份(85.8824万股)。
  招股书披露的紫金港的实际控制人是陈军35%、朱跃龙20%、陈厚博20%,只披露了3名股东75%的股份,另外25%股份的股东却没有披露,不知是疏忽大意,还是故意隐瞒其他股东的身份信息,欣锐科技招股书披露的紫金港的股权结构如图所示:
  而紫金港的工商资料显示,胡丽娟曾出资160万元,持有紫金港17.5%股份。
  知情人士透露,冯小树案发起源于中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会提交的相关线索。目前冯小树所涉案件只是在证监会行政执法环节,不排除后续会移交司法机关进行进一步审查,是否还会牵涉出更多腐败利益链或者上市公司值得关注。
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