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中企海外投资合规风险复杂化
http://www.cubn.com.cn/ 商业观察  2018年9月10日

■中国联合商报 记者 梁梦雅 北京报道
  随着全球贸易紧张氛围达到近年新高,跨国企业在维持业务增长和管理海外合规风险方面均面对沉重压力,合规风险变得更为复杂。
  著名经济学者宋清辉在接受《中国联合商报》记者采访时表示,在新的形势下,中资企业走出去的过程中,面临着从企业投资、产品研发到市场运营等方面的问题,中国企业应有一个全面合规发展战略和经营计划,逐渐建立有效的应对合规体系。
  
  跨国企业合规管理备受关注
  
  在中国经济对外开放规模不断扩大,中国企业迅速成长,中国海外投资规模急剧上升。商务部部长钟山曾表示,中国对外投资从小到大,现在已经成为世界投资大国。2017年我国对外直接投资1246亿美元,位居世界前列。
  但业内人士指出,随着中国海外投资步伐的加快,越来越多的中国企业走出国门,并习惯于使用在国内的商业习惯来开拓海外市场。所谓的“中国打法”即是企业善于打价格战,善于和政府保持良好的关系,善于发现机会。
  然而,这些在特定制度和市场环境下形成的思维定势和市场行为方式,在走向国际市场尤其是进入发达国家市场的过程中,却可能成为企业进一步获得成功的绊脚石。
  例如,今年4月,美国商务部发布公告称,美国政府在未来7年内禁止中兴通讯向美国企业购买敏感产品。禁售理由是中兴涉嫌违反美国对伊朗的出口管制政策。在中兴通讯不断的抗议,我国商务部不断的沟通之下,美国商务部解除了对中兴公司的销售禁令,条件是中兴管理层和董事会彻底洗牌,中兴购买更多美国产品,罚款13亿美元,雇佣美国政府选定的人成立合规小组向商务部汇报。
  中兴董事长殷一民表示,本次事件的发生,从目前内外部调查的结论来看,直接原因是少数几名干部和员工的工作过失所引发,但其实质反映了公司在合规文化和管理上存在问题。
  专家表示,中国企业走出去的过程中,一定要重视合规管理、合规经营的问题。
  合规经营通常包括三层含义,第一,遵守法律法规,包括国际规则和契约、公司总部所在国(母国)和经营所在国(东道国)的法律法规及监管规定。第二,遵守行规和社会主流价值观。第三,遵守企业商业行为准则,员工重视职业操守和道德规范。
  宋清辉表示,要想避免中兴事件的再次发生,需要更多从内控标准出发,将合规融入业务流程,并切实做好合规工作。在跨国贸易情况紧张之际,各国政府一定会加强合规审查。
  中国企业联合会(CEC)今年5月提出,中国企业在全球各地参与竞争前,应了解到他们需要遵守海外规则和相关法规。
  
  企业合规意识严重缺乏
  
  2017年初,美国司法部颁布了关于评估企业合规计划的指引文件。根据《2018年全球诈骗调查》结果显示,全球只有12%受访者表示十分了解或很了解该指引。表示十分了解或很了解的受访合规部门主管百分比升至25%,但受访的企业高级行政人员的百分比则只有10%。
  “调查结果反映出企业没有意识到合规环境不断变化,这种缺乏意识的情况令人担忧。”安永大中华区法证及诚信合规服务主管合伙人单蔼然对《中国联合商报》记者表示。
  宋清辉对《中国联合商报》记者表示,这对跨国企业的影响是巨大的,合规是企业的生命线,企业一定要对不断变化的合规环境抱有敬畏之心。
    方达律师事务所合伙人、律师尹云霞在接受《中国联合商报》记者采访时表示,中国企业在2017至2018年最常因反贪污、反垄断和反洗黑钱条例受到境外执法影响。中国企业应该要加倍注意在海外进行贸易时法律不能跨境适用,因此在投资境外“一带一路”国家时,必须加强防范和控制风险。
  尽管中国企业已经开始重视管理问题,建立了合规体系,但是却没有实施,一旦接受审查,可能会被有关部门认为是规避行为。宋清辉认为,企业建立合规制度并不是为了获取“虚名”,而是出于企业现实利益的需要。因此,企业在建立合规制度之后,一定要注重落实,即把合规制度在每一个环节都要呈现出来。
  在科技日新月异和大数据流行的大环境下,合规风险变得更为复杂。《2018年全球诈骗调查》结果显示91%受访者表示他们的企业会于两年内使用多种先进科技,如电子支付方式、物联网、机器人和人工智能等。因此,诈骗、贿赂和贪污的威胁会变得更多样化。单蔼然认为,合规职能也需要随之改变,以更好避免、侦察及应对诈骗和贪污。例如,基于大数据能为管理层提供更有效的监察和减少合规风险的方法,企业可利用大数据预测能力的优势,更好找出潜在诈骗和避免诈骗发生。
  宋清辉认为,各地政府在跨国贸易情况紧张之际一定会加强执法,同时中国企业也应该通过科技等手段以减少合规风险,主动缓解合规挑战。
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